ب) خدمات مالی و مشاوره‌ای شامل:

1- مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری

2- نمایندگی ناشر برای ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضه

3- مشاوره و انجام کلیه امور اجرایی برای پذیرش اوراق بهادار یا کالا در هریک از بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس به نمایندگی از ناشر یا عرضه‌کننده کالاها

4- مشاوره در زمینه‌های قیمت‌گذاری اوراق بهادار، روش فروش و عرضه اوراق بهادار، طراحی اوراق بهادار، خرید و فروش یا نگهداری اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری

5- فعالیت در زمینه تأمین مالی جمعی با رعایت مقررات مربوطه و اخذ مجوزهای لازم